2019年期货从业法律法规练习题

发布日期:2019-06-01 来源:网络整理 浏览量:
  • 1.期货交易应当在依法设立的(  )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

    A.期货交易所

    B.期货公司

    C.证券交易所

    D.证券公司

    2.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是(  )。

    A.变更法定代表人

    B.设立或者终止境内分支机构

    C.变更注册资本

    D.变更住所或者营业场所

    3.甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时,甲期货公司应当首先向客户出示(  )。

    A.营业执照

    B.书面合同

    C.责任自负承诺书

    D.风险说明书

    4.期货交易应当采用(  )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

    A.公开的集中交易

    B.公开的分散交易

    C.不公开的分散交易

    D.不公开的集中交易

    5.期货交易所、期货公司应当按照(  )的规定提取、管理和使用风险准备金。

    A.国务院

    B.中国银监会

    C.中国期货业协会

    D.中国证监会和财政部

    6.《期货交易管理条例》从(  )开始施行。

    A.2006年2月7日

    B.2006年4月15日

    C.2007年2月7日

    D.2007年4月15日

    7.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(  )个月内,做出批准或者不批准的决定。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    8.证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是(  )。

    A.责令限期整改

    B.监管谈话

    C.拘留主要负责人

    D.出具警示函

    9.期货纠纷案件由(  )管辖。

    A.最高人民法院

    B.基层人民法院

    C.中级人民法院

    D.高级人民法院

    10.期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,(  )。

    A.由从业人员承担相应责任

    B.由机构承担相应责任

    C.由从业人员和机构承担连带责任

    D.由第三方承担相应责任

    (责任编辑:)

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